新时代证券遭罚案例分析，新时代证券遭罚事件

安徽证监局通报称，申万宏源黄山乾元南路证券营业部员工孙某宇在任职期间，在未提示潜在风险的情况下，向客户提供投资建议。其中，时任董事长兼总经理田德军、时任董事长刘如军、时任分管投行业务的副总经理万勇、时任董事会秘书冯兆波分别被北京市监察局认定为不适当人选3年6年，10年，1年。

下一步，证监会将坚持加强监管、防范风险、促进发展主线，继续加强对证券公司的日常监管，强化执法问责，督促上市证券公司落实一系列措施。认真贯彻落实《条例》新要求。好的经验和做法辐射全行业，推动证券行业机构高质量发展。时任董事会办公室主任杨成、时任人力资源部部长吴金城也被北京证监局采取行政监管措施，要求出具警示函。

1、新时代证券挂牌

记者梳理证监会及各地证监局官网发现，2023年4月以来，至少有11家券商因薪资问题被点名。同时，由于中金公司资产管理业务违规提供渠道服务，时任分管上述业务的高级经理徐一成、时任投资经理于健均被负责任的。此次，两家证券公司因资产管理业务被罚款。其中三起罚款与龙头券商中金公司有关，另外两起罚款则与开元证券有关。

2、新时代证券证监会托管

北京证监局决定以监管谈话的方式对原新纪元证券采取行政监管措施。经调查发现，原新纪元证券在被接管前长期未按要求向监管机构如实报告实际控制人持股比例，以及内部控制不健全、经营管理混乱等。其他事项反映公司未能有效落实合规管理。 3月10日晚，中国证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》）。同日，中信证券、东莞证券因上市保荐业务持续监管不力，被广东证监局出具警示函。

3、新时代证券年终奖

证监会表示，此次修订突出了目标导向和问题导向，明确要求上市证券公司以更明确的人位、更先进的发展理念、更严格的合规风险管控、更规范透明的信息披露来努力。回归根源，变得更好、更强。除公司本身外，原新纪元证券的10名董事、监事和高级管理人员也受到北京证监局相应的行政监管措施。由于近段时间出现大量涉及龙头券商的罚款，市场也调侃只有多次被罚款的才能算龙头。

4、新时代证券客服

加大分红方面，以2023年年度分红规模来看，中信证券以70.4亿元位列证券行业第一；华泰证券（38.83亿元）、国泰君安（35.62亿元）、国信证券（25.95亿元）、银河证券（24.06亿元）、广发证券（22.82亿元）、招商证券（21.92亿元）分红规模超过20亿元。 3月10日，证监会又开出一批罚单。北京证监局、浙江证监局、广东证监局、安徽证监局、陕西证监局披露9起罚单。

《规定》要求，面向社会公众发行证券进行首次公开发行股票、上市、交易和再融资的，证券公司应当根据股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等合理确定融资规模和时机。严格规范资金使用，聚焦主责、主业。审慎开展高资金消耗业务，提高资金使用效率。