新吋代证券公司，新时代证券 接管

据财联社（深圳记者秦泽君）报道，9月11日，湖北证监局对3家证券公司分支机构开出4张罚单。其中，万和证券湖北分公司时任负责人还将前往湖北证监局接受监管约谈。湖北证监局指出，电华伟作为某证券公司员工、时任万和证券湖北分公司负责人，曾从事冒用他人名义、私自买卖股票的行为。接受客户委托买卖证券。

今年8月，新纪元证券利用多个自营证券账户最高限额申购债券，配售金额远超公司偿付能力，导致兑付违约。中国证监会北京监管局认定存在内部控制缺陷。湖北证监局指出，冯丽娟的行为构成《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第十三条规定的禁止行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第十三条规定的禁止行为。 《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》中国证监会令第133号，以下简称《合规管理办法》第十条第二款的规定。

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中国证监会没收罗向阳等人2015年内幕交易违法所得44万余元，并处以254万余元罚款。并终身禁止罗向阳兄弟进入证券市场。新纪元证券管理的某集合资产管理计划在上交所融资回购到期时，资金未及时划转至相关账户，导致客户资金账户两次透支，透支金额768.11万元分别为3873.49万元和3873.49万元。占用公司其他客户的资金。

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从处罚原因来看，万和证券湖北分公司存在违规推荐股票、代客理财等内控问题。因此，监管部门对分公司及相关责任人进行了处罚。早在2017年10月，证监会颁布的《证券公司合规管理实施指引》正式实施，对证券公司合规管理提出进一步要求，旨在引导证券公司有效落实管理措施完善证券公司合规管理。等级。中国证监会责令新纪元证券改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处罚款1676.96万元。

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财联社查阅《合规指引》发现，其中明确规定，证券公司从事自营、投行、债券等业务的部门、人员15人以上的分支机构、证券公司异地总部，等，应有专职合规官。 2018年5月，新时代证券作为登云股份IPO保荐人，发现登云股份申请文件不存在虚假记载或重大遗漏，出具的《发行保荐书》存在虚假记载，被罚款3353.92万元元，由中国证监会监管。

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决定对单存利实施十年证券市场禁入。禁令期间，当事人不得从事证券业务，不得担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。湖北证监局认为，民生证券武汉分公司的行为违反了《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十二条、第二十三条的相关规定。

2019年5月31日，中国证监会对新时代证券作出行政处罚决定书。新纪元证券作为登云股份IPO保荐人未能勤勉尽责，未发现登云股份申请文件存在虚假记载或重大遗漏。经查明，相关公司与登云股份之间存在关联关系及关联交易，未发现登云股份违规经营、出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。