新时代证券托管峨眉山，新时代证券被收购是好事吗

3月31日，新纪元证券在官网发布声明称：公司严格按照相关要求对上市公司定期公告和临时公告进行审核和监督，不存在违法违规情况。事实上，早在2018年，新时代相关投行项目就暴露出问题，并在2018年年报中有所体现。除了对安信证券作出责令改正的决定外，浙江证监局还发布了7项处罚决定，对安信证券相关责任人给予监管警告。

值得注意的是，新时代证券托管期后股权转让已结束，国有企业中国诚通以131亿元收购98%股权。为维护公司债券市场秩序，防范公司债券信用风险，2019年10月18日，中国证券业协会发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》 （以下简称《办法》）。公告显示，2017年4月27日，新时代证券收到中国证监会《行政处罚预告通知书》。公司涉嫌违法违规，已接受中国证监会立案调查。

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浙商证券旗下资管子公司浙商资管成为资管新规过渡期结束后首家被罚款的资管公司代表。江苏证监局指出，新纪元证券作为受托人应当勤勉尽责，严格遵守专业规范和监管规则，按照规定和协议履行义务，防止违法行为再次发生。 【公司公告】诚通证券：深化和夯实央企合规文化2023-12-12今年5月，有消息称，新三板上市公司碧禾科技因对赌协议，以法定代表人刘俊峰的名义将监管券商新时代证券告上法庭。

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有律师表示，根据《证券法》和《虚假陈述司法解释》，上市公司因信息披露违法行为受到证监会处罚，受到损害的投资者可以依法提起诉讼并申请赔偿。 《新时代证券关于登云股份持续督导保荐工作总结报告》披露，新时代证券与登云股份于2011年3月25日签署《保荐协议》，并自2014年2月19日起接管登云股份。首次公开发行股票的义务期限至2016年12月31日。

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据证监会发布的公司债券市场行政处罚函显示，2020年仅过半，就有多达8家券商因业务违规被停牌。2020年11月，又有新的违约处罚案件五羊债的发行，引起了市场的轩然大波。主承销商德邦证券未能充分核实五羊建设的应收账款，也未能充分履行投资性房地产的核查程序。证监会将未将出售沉阳五洲投资性房地产纳入核查意见的三大问题视为未勤勉尽责。 3月19日，浙江证监局官网披露对安信证券责令改正的决定。

浙江证监局要求安信证券以此为鉴，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提高投行业务质量，严格执行按照内部责任追究制度，对责任人员进行内部问责。并提交书面报告。